筹建阶段

申请筹建保险经纪公司应向保监会递交筹建申请报告、可行性报告及筹建方案、筹建人员名单和简历、股东意向书及保监会要求的其他资料。

申请筹建外资保险经纪公司应向保监会递交的文件有：筹建各方法定代表人签署的筹建申请报告；可行性报告及筹建方案、所在国家核发的营业执照(副本)、经营保险经纪业务20年以上的有关证明文件；最近3年的年报或资产负责情况及有关证明文件；以及保监会要求提供的其他文件。

申请筹建保险经纪公司在经保监会批准后，应由股东发起单位组织筹建保险经纪公司，筹建期限为6个月，在筹建期内，保险经纪公司不得从事任何保险经纪活动。

开业阶段

保险经纪公司申请开业时应提交的文件有：

1. 开业申请报告
2. 公司章程
3. 股东名册及其股份额、资信证明和其他有关资料
4. 保监会认可的验资机构出具的资本金证明，入账原始凭证复印件
5. 拟任高级管理人员的任职资格审查表及有关资格证明
6. 公司人员名单、资格证书复印件和其他有关证件
7. 公司营业场所所有权或使用权的证明文件
8. 保监会要求的其他材料。自批准筹建之日起6个月内未申请开业或未达成开业标准者，原来的批准文件将自动失效